Souhaitant donner un nouvel essor à ma carrière j'ai décidé en 2010 de reprendre des études afin de concrétiser mon projet professionnel dans l'objectif d'évoluer dans une direction Distribution Partenariat. J'ai ainsi validé un Master 2 en gestion de patrimoine.de Paris Dauphine
Faire profiter de mon expérience de contrôleur interne / conformité, de ma maîtrise des OPC d'un sens commercial et du service à une structure.
Produits : conformité des nouveaux produits (en amont conception & lancement) ; Validation de la documentation commerciales 20 / mois et de 3 newsletter/mois. Refonte des sites Internet (5 sites), en conformité avec les bonnes pratiques MIFID ; Lien avec le Crédit Mutuel Nord Europe sur les offres produits ;
Formation des commerciaux et du marketing : présentation des informations en conformité avec la MIF : (PPT et suivi terrain)
Evaluation contrôle et rédaction des procédures. Correction des dysfonctionnements ;
Contrôle 2nd niveau Ratios, allocations d'actifs & stratégie transaction OPCVM (obligataire, actions ou FOF de Hedge Funds) Gestion privée : Adéquation des allocations, Mandats ;
Contrôle des notices et des produits : Assurance vie, OPCVM, FCPI, FCPR, SCPI, compte titres ;
Commission, frais de gestion : contrôle des taux et calcul du valorisateur ;
Risque Crédit contrôle des contreparties, des liquidités (fonds & sous jacents - side pocket) ;
KYC : mise à jour formulaire, documentation et contrôle juridique des pièces constitutives des dossiers clients. Base PPE (Factiva) ;
Lutte Anti-Blanchiment LCB/FT : Correspondant TRACFIN. Contrôle de 2nd niveau sur activité propre et partenaire. Surveillance des opérations ; Suivi des mesures correctrices ;
Formation LCB/FT des équipes, création supports (4 formations de 100 pers.).
Projet accompagnement de la MOA & MOE, analyse et paramétrage. Projet création d’une agence spécialisée ;
Reporting : réglementaires destinés aux autorités (QLB; AMF ...), ainsi qu'à la DG.
