Votre navigateur est obsolète !

Pour une expériencenet et une sécurité optimale, mettez à jour votre navigateur. Mettre à jour maintenant

×

Xavier LABROSSE

Contrôle Interne Conformité KYC LCB/FT Protection Intérêt Client

Accueil Expériences Formations Compétences Centres d'intérêt
Télécharger mon CV PDF
Contactez-moi
Situation professionnelle
En poste
En recherche active
Présentation
Souhaitant donner un nouvel essor à ma carrière j'ai décidé en 2010 de reprendre des études afin de concrétiser mon projet professionnel dans l'objectif d'évoluer dans une direction Distribution Partenariat. J'ai ainsi validé un Master 2 en gestion de patrimoine.de Paris Dauphine

Faire profiter de mon expérience de contrôleur interne / conformité, de ma maîtrise des OPC d'un sens commercial et du service à une structure.
CV réalisé sur DoYouBuzz
Expériences
  • Analyste KYC chez Agence Française de développement - AFD
    Remédiation dossier KYC pays risqués
  • Responsable LCB/FT chez BMCE
    Encadrement d'une équipe de 3 analystes lutte anti blanchiment
  • Analyste KYC On-boarding chez Société Générale CIB
  • . Remédiation 154 clients banques high risk, Questionnaires AML, Sanction & Embargo, Wolfsberg. Analyse UBO
  • Contrôleur Interne Conformité chez Keys AM
  • . MAJ procédures d’Agama Conseil : MIF 2 et évolutions structures
  • Mission de transition - 1 collaborateur
  • . Analyse dossiers clients et Intermédiaires, bénéficiaires effectifs pour CAC (Comités Acceptation Clients).
  • . Diffusion des procédures de Conformité, Sensibilisation, accompagnement des équipes
  • Direction des Services Bancaires - DSB - Pilotage du partenariat CDC - DGFiP
  • Process et organisation
  • Mission audit de qualité dossiers clients KYC
    Management de 2 personnes
    Contrôle qualité dossiers clients KYC / LAB
    Reporting en vu de la réorganisation des 101 départements en 5 CSB
  • Contrôle interne
    Mettre à jour le référentiel de contrôle interne de l’activité Caisse des Dépôts
    Valider le référentiel de contrôle interne applicable aux consignations
    Valider et diffuser les synthèses de contrôle interne 2013
  • LCB/FT
    Coordonner les différentes publications liées à la Lutte anti-blanchiment / Financement du Terrorisme
    Coordonner le calendrier et le contenu des formations LCB/FT destinées au réseau de la DGFiP
    Organiser la tenue des Points LAB
  • Consignations
    Mettre à jour le référentiel de contrôle interne de l’activité consignation
    Valider et expérimenter le référentiel de contrôle interne applicable aux consignations
  • Comptes Bancaires Inactifs & assurance-vie en déshérence et PEE
    Participation aux comités projets
  • Mise à jour des modes opératoires et procédures. amélioration des process. Analyse - DICI Prospectus Term Sheet - et agrément des supports OPCVM instruments financiers complexes (Obligation, EMTN, Certificat, produits structurés, à échéance) et lettres aux porteurs conformément au Code Des Assurances. Contrôle de l'intégrité des données du référentiel d’actif.
  • Lien avec les SGP partenaires, les services internes pour information sur OPCVM.
  • Amélioration de l’information des réseaux ; Mise en place d’alerte et diffusion d’informations impactant les souscripteurs.
  • Accompagnement du Marketing sur les offres nouvelles (titres vifs, PEA Assurance-vie...)
  • Produits : conformité des nouveaux produits (en amont conception & lancement) ; Validation de la documentation commerciales 20 / mois et de 3 newsletter/mois. Refonte des sites Internet (5 sites), en conformité avec les bonnes pratiques MIFID ; Lien avec le Crédit Mutuel Nord Europe sur les offres produits ;
  • Formation des commerciaux et du marketing : présentation des informations en conformité avec la MIF : (PPT et suivi terrain)
  • Evaluation contrôle et rédaction des procédures. Correction des dysfonctionnements ;
  • Contrôle 2nd niveau Ratios, allocations d'actifs & stratégie transaction OPCVM (obligataire, actions ou FOF de Hedge Funds) Gestion privée : Adéquation des allocations, Mandats ;
  • Contrôle des notices et des produits : Assurance vie, OPCVM, FCPI, FCPR, SCPI, compte titres ;
  • Commission, frais de gestion : contrôle des taux et calcul du valorisateur ;
  • Risque Crédit contrôle des contreparties, des liquidités (fonds & sous jacents - side pocket) ;
  • KYC : mise à jour formulaire, documentation et contrôle juridique des pièces constitutives des dossiers clients. Base PPE (Factiva) ;
  • Lutte Anti-Blanchiment LCB/FT : Correspondant TRACFIN. Contrôle de 2nd niveau sur activité propre et partenaire. Surveillance des opérations ; Suivi des mesures correctrices ;
  • Formation LCB/FT des équipes, création supports (4 formations de 100 pers.).
  • Projet accompagnement de la MOA & MOE, analyse et paramétrage. Projet création d’une agence spécialisée ;
  • Reporting : réglementaires destinés aux autorités (QLB; AMF ...), ainsi qu'à la DG.
  • Relation avec les CGPI : Suivi administratif, information sur la gamme OPCVM
  • Relation avec la clientèle privée : présentation de la gamme, information sur la fiscalité
  • Mise à jour des plaquettes marketing et reporting de gestion (pour 6 OPCVM et mensuel)
  • Evénementiel : les 3 ans de Tocqueville Dividende, animation pour les CGPI. Thème de Tintin.
  • Responsable Middle-Office Gestion Privée (1999 2003)
  • Management de 2 collaboratrices
  • . Mise à niveau des bases droit de garde, frais de gestion et courtage ; Contrôle des portefeuilles : 4 000 clients. Comité des débiteurs ;
  • . Réponse aux autorités et services internes : 5 gérants – 10 ingénieurs patrimoniaux ;
  • . Accompagnement de la bascule suite au rachat par la Lloyd’s Bank.
  • Direction du Marketing (1997 1998) :
    Reporting des indicateurs sur activité commerciale des personnes physiques CPR On-line - CPR Gestion Privée et partenaires CGP / CGPI. Analyse des segments clients. Etude prospective de rentabilité.
  • Banque CPR Relation client & Dépositaire (1995 1997) :
    Analyse des besoins, suivi des réclamations, Certification des portefeuilles OPCVM
  • Banque CPR (1993 -1995) BO OPCVM
    Souscription / Rachat OPCVM
CV créé sur DoYouBuzz