Emmanuelle Boucher
Legal and compliance officer
43 ans
Permis de conduire
Paris (75018) France
En poste
Ouverte aux opportunités
Compliance officer
Experte conformité
ING Direct
Depuis janvier 2012
CDI
Paris
France
- Lutte anti-blanchiment et anti-terroriste
- Abus de marché et déontologie des collaborateurs
- Protection de la clientèle
Chargée de veille réglementaire
La Banque Postale
Décembre 2009
à décembre 2011
CDD
Paris
France
- Veille réglementaire et diffusion de flash-infos à destination du réseau
- Négociation des partenariats avec les sociétés de caution mutuelles
- Assistance aux Centres Financiers sur les questions juridiques (SVP)
Analyste conformité
Natixis
Avril 2008
à septembre 2009
Intérim
Paris
France
- Analyse des clients et des prospects de la banque de financement et d’investissement au regard de la lutte anti-blanchiment (bilan, rapport annuel, statuts, activité, pays d’origine, actionnariat…) en collaboration avec le front office et les filiales étrangères
- Etudes de notoriété et avis au regard du risque de réputation
- Classification MIF des clients selon leur nature
Juriste maîtrise des risques
HSBC Private Bank
Juillet 2007
à mars 2008
Intérim
Paris
France
- Analyse et vérification de la conformité réglementaire (due diligences KYC et MIF) de la documentation clientèle au travers d’un portefeuille de banquiers privés
- Mise en application des règles fiscales américaines (Qualified Intermediary)
- Signature compliance dans le cadre de la lutte anti-blanchiment (AML/CFT)
Stagiaire en droit bancaire
Société Générale
Octobre 2006
à mars 2007
Stage
Paris
France
- Elaboration d’un rapport sur l’aide juridique dispensée au réseau destiné à la direction du service (recueil de témoignages et propositions d’amélioration)
- Examen des dossiers judiciaires et transactionnels : analyse du risque, estimation des provisions et formulation des réponses juridiques
- Rédaction de notes en matière bancaire (moyens de paiement et produits, comptes, personnes protégées, garanties et sûretés, devoir d’information…)
- Qualification et analyse du risque AML/CFT
- MIF : profil d'investissement et catégorisation
- Recherches et rédaction d'analyses KYC
- Protection de la clientèle
- Droit des affaires
- Droit bancaire et financier
- Contentieux et Médiation
- Notions en droit social, droit des marques et droit de la concurrence
-
Anglais : courant
TOEIC 985 / 990
- Allemand : scolaire
- Suite bureautique
- Logiciels de compliance
