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Expériences professionnelles
Compliance Officer - Credit Suisse France
Credit Suisse - Paris - France(août 2010 - septembre 2011)
Missions
- Responsable Conformité Junior
- Investment Banking / Private Banking
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Détails de l'expérience
- en apprentissage, Master 2 Droit pénal financier
- Private Banking & Investment Banking
- Prévention, Conseil & Contrôle
- Lutte anti-blanchiment /FT (gestion de l'outil, du contrôle permanent, déclarations Tracfin)
- Suitability & Appropriateness (contrôles d'adéquation des produits avec les profils des clients)
- Analyse KYC (personnes physiques / morales)
- Rédaction et MàJ de procédures (déontologie, Informatique et Libertés, sondages de marché, relations transfrontières etc.)
- Formation des collaborateurs sur les questions Legal & Compliance, Cross Border
- Relations régulateurs ACP / AMF (Questionnaire LAB, Rapport RCSI, visites de régulateurs, TRACFIN)
- Reporting lines : Londres et Zurich, sur l'ensemble des activités Compliance de l'établissement
- Problématiques CNIL (Informatique et Libertés)
- Documentation Commerciale (code de bonnes pratiques AMF)
